关于App Annie的证券欺诈案：10万美元和更多罚款
事故概述
移动分析公司App Annie已同意支付1000万美元的罚款以解决一起证券欺诈指控。这一指控由美国证券交易委员会（SEC）于昨日正式提出，认定公司违反了《证券交易法》中关于反欺诈的相关规定，违反行为包括在证券买卖过程中散布误导性声明。
被指控的具体违规行为
SEC的命令指出，App Annie被发现采用“欺骗性操作”，并就其替代数据的来源做出重大虚假陈述。公司收集的诸如下载量和收入等信息被归类为“替代数据”，因为这些数据未在公司财务报表中披露。此外，SEC还调查到公司只在获得客户的同意后，将其性能数据进行汇总和匿名化处理，避免泄露给第三方。
利用未汇总数据进行非法操作
据SEC披露，从2014年至2018年，App Annie使用非汇总和非匿名化的数据，旨在提高其估算的价值，以便吸引交易公司。更令人关注的是，公司明知其客户——即交易公司，基于其提供的数据进行投资决策，还曾鼓励和与客户分享各种使用估算数据进行交易建议的方法。此外，App Annie还声称其数据与公司真实业绩和股价高度相关。
SEC的指控与公司回应
SEC高级官员Erin E. Schneider表示：“App Annie试图在替代数据领域中脱颖而出，为证券市场的参与者提供一种新颖且有价值的信息方式。”她补充道：“公司为了确保客户相信其销售的财务和应用数据是通过先进的统计模型生成的，并且拥有合规控制措施，作出了很多虚假和误导性的陈述。”
处罚详情
除了支付1000万美元的罚款外，公司的联合创始人、前CEO兼董事长贝特朗·施密特（Bertrand Schmitt）还被判罚30万美元，并被禁止在未来三年内担任上市公司的董事职位或管理职务。
常见问答（FAQ）
问：这起案件对App Annie未来的发展意味什么？
答：该案件强调了诚信在企业数据披露中的重要性，也可能促使公司在未来加强合规管理，提升透明度，从而重塑公众和投资者的信任。
问：SEC为何如此关注替代数据的使用？
答：替代数据在金融市场中日益重要，但如果使用未经授权或虚假披露的数据，可能导致不公平的交易优势，破坏市场公平和透明。因此，SEC关注这些数据的合法性和披露方式，确保市场的公正和秩序。
